Transcript 金融業證照系譜.ppt

金融業主要職務與證照對應表
證照名
職務名
存匯作業人員
理財專員
註：●為必要證照、◎為加分證照
徵信/授信人員
壽險業務人員
金融商品企劃
證券分析師證照
證券商業務員證照
◎
證券商高級業務員證照
◎
投信投顧業務員證照
◎
信託業務員證照
●
期貨商業務員證照
◎
●
●
◎
◎
理財規劃人員證照
◎
銀行內控基本測驗
●
●
◎
◎
授信人員專業能力測驗
●
人身保險業務員證照
●
●
財產保險業務員證照
●
◎
投資型保險業務員證照
●
●
其他加分證照
●
CFP、FFSI/T、
CLU、ChFC
企業鑑價師、 金
融人員資產鑑價
證照
RFC、FFSI/T、
CLU、ChFC
美國SOA(精算
師協會)分科考
試、FRM
金融業主要職務與證照對應表
證照名
職務名
證券分析師證照
研究員
證券營業
員
註：●為必要證照、◎為加分證照
證券商經
理人
風險管理人
員
投信業務
員
●
證券商業務員證照
證券商高級業務員證照
●
投信投顧業務員證照
●
基金經理
人
●
●
●
◎
●
●
●
●
●
信託業務員證照
期貨商業務員證照
●
理財規劃人員證照
銀行內控基本測驗
授信人員專業能力測驗
人身保險業務員證照
財產保險業務員證照
投資型保險業務員證照
其他加分證照
CIIA、產業
分析師證照
CFA
FRM、CISA、
金融風險管理
專業能力測試
CFA、產業
分析師證照